第一章 品位結構的研究框架

本書的闡述，以秦漢帝國的官僚品位結構及其變遷為對象，那麽什麽是“品位結構”，就應先予以闡明。雖有句話說是“細節決定成敗”，但那只在特定意義上才有效吧；《孟子·告子上》則雲：“先立乎其大者，則其小者不能奪也。”細節考察是在整體考慮中獲得意義的，而整體考慮要以一些基本概念為前提，它們應能互相支撐、形成系統。本章的目的，就是對“品位結構”研究的那些前提性概念進行闡述，以期為本書其余各章的討論，提供一個較具系統性的框架；讓隨後對秦漢官僚品位結構的性質、特點與變遷的闡述，得以在其中展開。也許有人認為，構建理論不是歷史學的任務。但這問題其實不大。只須這麽想：我們的目的是為了更好地理解，而不是為了符合“歷史學”，就成了，不必畫地為牢。也許又有人認為，使用模式是簡單化，是主觀剪裁歷史。其實那是個思想方法的誤區。理解歷史與社會不止一種手段。正如彼得伯克所說：“模式的功能就是簡單化，從而使真實的世界更易於理解。”(1)使用模式肯定會發生簡化，會忽略一些東西，但它也能提供其他手段（如敘述）所看不到的新東西。制度史的研究是一種結構功能研究，而結構性分析需要借助模式。模式以簡化的方式使史實易於理解，但那並不等於說由此而來的論述和證明也是簡單粗糙的。相反，可以通過努力，而使之充實、豐滿和精致起來，而那就是我們的嘗試方向。

一　品位結構：分等與分類

中國官階制經歷了三千年的連續發展。早在周朝，官員組織就頗具規模了，相應也出現了最初的官員等級制，如公、卿、大夫、士那樣的等級。此後帝制的兩千年中，王朝使用過的位階序列，形形色色而蔚為大觀。像周代爵命，秦漢祿秩，二十等爵和封爵，魏晉以下的九品官品，九品官人法的中正品，將軍號，散官，唐朝文武階官，勛官，宋朝的寄祿官，科舉功名或學歷，以及各種分等授予的加官、銜號，等等。“官階研究”的提法只是為了便利，是簡化了的。祿秩、官品等可稱“官階”，而把“爵”或“勛官”之類說成是“官階”，其實不盡妥當。“官僚等級管理制度研究”的表述，可以涵蓋更多等級序列，甚至把各種具有品位意義的安排都容納其中，例如朝班、輿服及各種禮制等級。不過“官僚等級管理制度研究”的表述也略失“技術化”了，給人一種只在管理技術層面上討論問題的感覺，其實傳統位階品級向人們展示了更廣闊的政治、社會甚至文化意義。

前所列舉的各種等級序列，以往的學者已提供了大量研究，但大多是分別考察的，例如封爵研究、官品研究、階官研究，等等。這裏想嘗試的則是一個綜合性觀照，不但分別考察各種等級序列，尤其要考察它們之間的關系，即，立足於不同位階的特定功能，進而觀察它們是如何互相組合搭配在一起的，組成了一個什麽東西。那個東西，就是所謂“品位結構”。掃描歷朝位階，能看到各種序列的各種組合樣式，例如周有爵命，秦漢有祿秩、二十等爵與封爵，魏晉南北朝有官品、中正品、散官、軍號，唐代則是品、階、勛、爵相互配合。這就提示人們，歷朝的“品位結構”是不斷變遷的。毋庸贅言，揭示這種結構及其變遷，對認識中國官僚政治與制度，是有意義的。

為什麽要把官階結構表述為“品位結構”呢？還得回到官階研究的對象上來。面對各種位階品級之時，我們想弄清什麽？在這時候，我把官階研究對象概括為兩點：官職的分等和分類，官員的分等和分類。下面加以闡釋。

也許有人認為，官階主要是用於“分等”的。但那看法並不全面。“分等”是官階的主要功能，但官階也用於“分類”。“分等”和“分類”問題的產生，來自官僚組織的結構特征。官僚制是一種“科層制”，其結構特點就是分科分層。“分層”就是“分等”，“分科”就是分類。各種職位，是被配置於不同的“科”、“層”之上的。“事”必須由“人”來承擔。行政事務之所以用“職位”做最小單位，是因為“職位”對應著一個人，是分配給一位官員的一份權力、責任和資源。所以等級管理的對象，除了“事”之外還有“人”。“人”的等級管理，顯然構成了官僚組織的又一個子系統，如其考核、任命、薪俸、待遇、獎懲、培訓等等。簡言之，官僚組織除了職位結構之外，還有一個人員結構，二者都要分等分類。

官員不僅是一個行政工具，也是一個身份主體和利益主體。他的職業動力在於尋求更高地位和更高報酬。為保障其身份與利益，有時候就要在職位的等級與類別之外，另行安排官員的等級與類別，為之制定相應的位階，以體現其資格、地位與薪俸，保障其升降調動，並以此實施激勵獎懲。那種獨立於職位結構的官階，就是“品位”。“品位”是官員的個人級別，是其待遇、資格和地位的等級，而不是職位的等級。現代文官等級制被分為兩大類型，一類是“職位分類”，一類是“品位分類”。若簡單說來，只給職位分等分類，不為官員個人設置級別的等級制，就是“職位分類”。在這時候，官員居於什麽職位，就是什麽等級，其地位依職而定。若在職位分類之外，另行為官員個人設置級別的，就是“品位分類”。這時官員的實際地位，是由職位等級和個人級別綜合決定的；職位等級與個人級別未必一一對應，有較高級別任較低職位的，也有級別較低但職位較高的。“職位”必須被納入不同的等級和職系，“品位”則是“可有可無”的，有時設置，有時候就不設置。很容易看到，兩種分類，就是對職位結構與人員結構二者關系的不同處理。